17 DE JUNIO - 22 de JUNIO
Rol de las Auditorías Externas en la PLA/FT (Enfoque General)
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Proceso de Auditoría Externa en el Corretaje de Seguros
Roberto Mella Cohn
Socio Fundador
RMC - Risk Management and Compliance Consulting
Teléfono: 809-476-7233
Correo: rmellac@rmc.com.do
Economista con especialidad en Finanzas Corporativas, CPA y Consultor Tributario. Socio Director de L. Núñez & Asociados y Socio Fundador de RMC Consulting, empresas especializadas en capacitación, consultoría, tecnología y auditoria aplicada al cumplimiento y administración del riesgo LD/FT.
Actualmente, es el Presidente del Comité Especial sobre la Prevención del Lavado de Activos del Instituto de Contadores Autorizados de la República Dominicana – ICPARD.
Participó en la Coordinación Integral entre Instituciones Nacionales responsables en la Lucha contra el LD y FT, y Supervisión y Administración de Riesgo LD/FT del GAFIC, Unidad de Análisis Financiero de RD y el Comité Nacional contra el Lavado de Activos en la 3era ronda de evaluación. Auditor ISO LIDER, Gestor de Riesgo Certificado en ISO 31000 y de sistemas anti sobornos en ISO 37001 por la PECB.
Fue colaborador activo de la Mesa de Trabajo Nacional de la Procuraduría de la República y de la Unidad de Análisis Financiero de donde fue reconocido en julio 2017 por la valiosa contribución en las nuevas regulaciones en el país.
Instructor y conferencistas de diversas y reconocidas actividades a nivel nacional. Desde julio del año 2017 es representante de una de las 3 certificaciones internacionales, y la única con base regulación internacional y local en materia de lavado de activo, financiamiento del terrorismo y delitos financieros actualmente.
Francisco A. Frías
Asesor/Auditor Independiente CFE-CAMS
Teléfono: 809-258-1058
Correo: francis_friasp@hotmail.com
Especialista en prevención del lavado de activos, con el objetivo de satisfacer las necesidades de asesoría y auditoría en materia de cumplimiento.
Egresado de la carrera de Administración de Empresas con Especialidad en Finanzas Corporativas de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM).
Inicio sus labores en la firma de auditores y consultores KPMG Dominicana en el año 2006 donde, en un período de 10 años, realizo más de 100 exámenes de cumplimiento con la Ley local contra el lavado de activos y sus resoluciones y normativas adjuntas, bajo las Normas de auditoría ISAE 3000 e ISRS 4400. Asimismo, realizo varios trabajos especiales de investigación de fraudes ocupacionales y consultorías de mejores prácticas en prevención de lavado de dinero alineadas a la Bank Secrecy Act, GAFI y USA Patriot Act.
En el año 2008, se certificó como especialista en prevención de lavado de activos por ACAMS y en el 2014, como investigador de fraudes por la ACFE. Desde mayo de 2016 a diciembre de 2017, se desempeñó como Vicepresidente de Cumplimiento de Banco Múltiple López de Haro, S. A. Desde Enero de 2018 a junio de 2019, laboró en la Superintendencia de Bancos como Subdirector del Departamento de Supervisión de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y del Departamento de Asesoría, donde refuerza sus conocimientos normativos y se realiza como profesional integral, adquiriendo la experiencia del triángulo Firma-Banca-Supervisor, en un área especializada.
También, ha sido facilitador de charlas y diplomados en prevención de lavado de dinero y prevención y detección de fraudes, desde el 2013.